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皮海洲:向“小燕子”索賠或是中國股市的一件大事

近日,“小燕子”趙薇受證監會查處一事在市場上發酵。根據祥源文化日前發佈的公告,該公司收到中國證券監督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書。根據事先告知書,證監會擬對趙薇等四人予以警告,並罰款30萬元,同時對趙薇等3人分別采取 5 年證券市場禁入措施,另對萬傢文化、龍薇傳媒予以警告並罰款60萬元。

證監會之所以對趙薇等人作出上述處罰,究其原因在於在今年初趙薇旗下的龍薇傳媒擬收購萬傢文化股權的過程中,在信息披露方面存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏行為,誤導瞭市場與投資者,並引發萬傢文化股價的大幅震蕩。根據證監會口徑,截至 2017 年 7 月 21日,萬傢文化收盤價為 9.03 元,較 2017 年 1 月 17 日股價最高點 25 元下跌 63.88 % ,較 2016 年 11 月 28 日首次停牌前下跌 45.20%。

正是基於證監會擬對趙薇等作出處罰,加之萬傢文化的股價大幅走低給投資者帶來的損失,因此,在事先告知書發出後,不少投資者躍躍欲試,準備向“小燕子”趙薇等人索賠。實際上,早在今年2月28日證監會公告立案時,有關律師方面就已經開展股民索賠預登記,有律師信心滿滿地表示:“目前為止,我們這裡已有近百位投資者在準備訴訟材料,一旦正式處罰落地,我們將代理投資者提起索賠訴訟。從證監會認定的事實並結合法律規定來看,我們對於投資者最終獲賠充滿信心。”可以相信,一旦證監會的處罰正式作出,將會有更多的投資者向“小燕子”趙薇索賠。

當然,在事先告知書發出後,趙薇方面也有反應。如趙薇的丈夫黃有龍打算向證監會提交陳述和申辯意見,並要求舉行聽證會。不過鑒於證監會在事先告知書中羅列的涉及龍薇傳媒的五大罪狀證據確鑿,所以趙薇方面要否認並不容易。因此,證監會最終作出處罰決定將是沒有懸念的。也就是說,投資者將會如願地向趙薇等提起訴訟。而實際上,向趙薇等提起訴訟,極有可能成為中國股市的一個標志性事情。

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首先,向趙薇等提起訴訟,是保護投資者利益的重要舉措。而且向趙薇等提起訴訟與其他的一些訴訟不同,畢竟投資者在向其他當事人提起訴訟的時候,或許面臨著索賠難的問題,因為有的上市公司或當事人或許面臨著無力賠償的問題,但趙薇顯然不存在賠不起的問題,趙薇不僅是公眾人物,更是影視圈的富翁,其在資本市場也是日進鬥金,因此,賠償投資者幾千萬元,上億元都不是什麼問題。也正是因為趙薇賠得起的原因,所以相信會有更多的投資者會向趙薇提起索賠,同時也希望有更多的投資者向趙薇等人提起索賠,以維持自己的合法權益。在維護投資者權益方面,投資者必須學會自己保護自己,特別是要拿起法律的武器來維護自己的權益。

其次,向趙薇提起訴訟,有利於彌補法律法規的不足,加大對違法違規行為的懲處力度。在證監會的事先告知書發佈後,輿論方面普遍認為,證監會對趙薇等人的處罰太輕。對於趙薇等人來說,30萬元的處罰也確實太輕,但這已經是證監會作出的頂格處罰瞭,這暴露的是《證券法》本身所存在的對違法違規行為的查處不力問題。也正是基於《證券法》的查處不力問題,在這種情況下,向當事人索賠,無疑是彌補法律法規不足的重要舉措瞭。如果在萬傢文化上蒙受損失的投資者都向趙薇等人索賠的話,這顯然不是一個小數目,其賠款金額過億甚至十億以上都是有可能的。這對於同類違法違規行為都將起到震懾作用。

此外,向趙薇提起訴訟也可以向各類公眾人物尤其是影視明星們敲敲警種。目前的股市有不少公眾人物以及影視明星涉足,甚至由此引發股價的波動。但趙薇事件提醒這些公眾人物與影視明星,涉足中國股市一定要合法合規、守法守規,不然,在法律面公家機關水肥清運前人人平等,不論你是公眾人物還是影視明星,都將被依法追究法律責任。因此,在向趙薇索賠的問題上,投資者索賠的金額越大,其警示意義也就越大。

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